证监会:对招商证券采取出具警示函措施

焦点财经讯 7月12日，证监会发布了对招商证券采取出具警示函措施的决定。

证监会称，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会表示，招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》）第六条、第二十二条排名前列款以及《证券公司内部控制指引》排名前列百一十四条、排名前列百一十五条的相关规定。

此外，证监会还发布了对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会称，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对公司相关问题负有责任。

据悉，2022年5月16日，有投资者反映，招商证券交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。“招商证券崩了”的话题一度冲上热搜。