深圳证监局对招商证券出具警示函

焦点财经讯 李泳青 8月9日，深圳证监局发布公告称，决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

因招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在相关问题。

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

据悉，深圳证监局曾于4月1日对招商证券下发行政监管措施决定书，因其在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。